کیفیت نوسانی: جریمه ۱.۲ میلیون دلاری OKX توسط مقامات مالتی به خاطر نقض قوانین ضد پولشویی
دولت مالی مالتا به واحد تحلیلی اطلاعات مالی OKX دستور داده است که ۱.۱ میلیون یورو جریمه پرداخت کند؛ به دلیل عدم رعایت استانداردهای مقابله با پولشویی در این کشور.
بر اساس گزارش اخیر بلومبرگ، مقامات مالتی اعلام کردند که این پلتفرم معاملاتی نتوانسته است بررسی‌های لازم را برای شناسایی احتمال پولشویی ناشی از محصولات خود به مشتریان انجام دهد. به همین دلیل، آن‌ها دستور دادند که این صرافی مبلغ ۱.۱ میلیون یورو، معادل بیش از ۱.۲ میلیون دلار، جریمه بپردازد.
این اطلاعیه پس از بازرسی‌های تطبیق‌پذیری که در آوریل ۲۰۲۳ توسط FIAU انجام شد، صادر گردید. در این بازرسی‌ها چندین تخلف جدی و سیستماتیک در زمینه قوانین ضد پولشویی شناسایی شد، به ویژه در رابطه با پروسه‌های ارزیابی ریسک مشتریان این صرافی.
FIAU در بیانیه‌ای اعلام کرد: “علاوه بر این، شرکت متوجه شد که در حدود ۵۰% از پرونده‌های مشتری که به عنوان بخشی از بازرسی تطبیق بررسی شده‌اند، اقدام به انجام CRA (ارزیابی ریسک مشتری) نکرده است.”
مقامات همچنین ادعا کردند که این شرکت نتواسته است به‌درستی نظارت و پیگیری لازم بر روی تراکنش‌های رمزارزی انجام شده در پلتفرم خود داشته باشد که ارزش آن‌ها بیش از ۲۰ میلیون دلار بود.
سخنگوی OKX به بلومبرگ گفت که FIAU اقدام اصلاحی این پلتفرم را بر اساس خواست خودشان به رسمیت شناخته است. با این حال، FIAU هنوز به درخواست برای توضیحات بیشتر پاسخ نداده است.
سخنگو گفت: “در دو سال گذشته، ما یک برنامه جامع تطبیق اجرا کرده‌ایم که شامل ارتقاء فناوری، نظارت پیشرفته و تلاش‌های قوی اصلاحی می‌شود.”
در تاریخ ۲۳ ژانویه، این صرافی ارز دیجیتال مجوز پیش‌تأسیس تحت چارچوب MiCA (بازارهای دارایی‌های رمزارزی) را دریافت کرد. با این مجوز، OKX اجازه کامل یافت تا محصولات و خدمات خود را به بیش از ۴۰۰ میلیون کاربر از مرکز خود در مالتا ارائه دهد.
مشکلات قانونی اخیر OKX
جریمه‌ای که از سوی مقامات مالتی اعمال شده، تنها یکی از مجموعه مشکلات قانونی و نظارتی است که این صرافی در ماه‌های اخیر با آن مواجه است. در تاریخ ۳۱ مارس، کمیسیون بورس و اوراق بهادار تایلند شکایتی علیه OKX به خاطر فعالیت بدون مجوز در این منطقه ارائه داد.
علاوه بر این، نهاد نظارتی ادعا کرده است که این صرافی نتوانسته پروتکل‌های “بشناسید مشتری خود” و “مقابله با پولشویی” را به درستی اجرا کند. در صورتی که این اتهامات ثابت شود، صرافی ممکن است با جریمه‌های قانونی مواجه شود و کاربران تایلندی قادر به دسترسی به این پلتفرم نخواهند بود.
اوایل مارس، مقامات اروپایی اعلام کردند که تحقیقات خود را درباره OKX آغاز کرده‌اند؛ پس از آنکه هکرها به ظاهراً برای شستن وجوه سرقت شده از یک هک در Bybit، از این پلتفرم استفاده کرده‌اند که باعث ضرر تقریبی ۱.۵ میلیارد دلار شد. سخنگوی OKX همه تخلفات را رد کرد و گفت که این اتهامات در مورد نقش این صرافی در پولشویی “ناچیز و مضحک” است.
چند روز بعد از شروع تحقیق، OKX اعلام کرد که به‌طور موقت خدمات خود را درAggregator غیرمتمرکز خود معلق می‌کند و گفت که این صرافی یک تلاش حمله از گروه Lazarus کره شمالی را شناسایی کرده است که قصد داشتند از خدمات DeFi ما سوءاستفاده کنند.
